Новости ОКЮР

Мониторинг и тестирование как обязательный элемент комплаенс-программы

29 марта 2024 г. состоялась онлайн встреча Комплаенс актива ОКЮР, посвященная мониторингу и тестированию как обязательному элементу комплаенс-программы

Относительное разнообразие практик и подходов к организации мониторинга и тестирования продиктовано отсутствием требований в стандартах систем комплаенс-менеджмента и нормативных актах регуляторов – в этом есть свои «плюсы»: компании могут организовать процесс мониторинга по своему усмотрению с учетом степени зрелости и целей, которые ставит перед собой организация в рамках системы соответствия (комплаенса).

Арина Сергиевская, Unilever, подсветила риски дублирования усилий «гарантирующих» функций и несоизмеримости трудозатрат конечному результату мониторинга.

Царькова Ольга, МТС, рассматривает мониторинг в качестве элемента системы управления рисками. Компания стремится подтвердить эффективность работы комплаенс-контролей и элементов комплаенс-программы. Также видит перспективу в аналитических инструментах, способных обнаружить транзакции/платежи с признаками коррупционных рисков по разработанным функцией комплаенс «красным флажкам».

Мария Чукова на примере компании «Вкусно и Точка» отметила важность коллаборации подразделений комплаенс с безопасностью, аудитом, финансовыми контролерами в проведении мониторинга для устранения дублирующих процедур, эффективного использования ресурсов компании.

Валентина Попова, VK, рассказала об опыте тестирования высокорисковых областей и порядке раскрытия результатов мониторинга органам управления.

Анастасия Комарова, МДТО, поделилась примером мониторинга на предмет эффективности комплаенс-программы противодействия коррупции и ее соответствия отраслевым требованиям.

Несмотря на то, что участники сессии продемонстрировали зрелый подход организаций к системам комплаенс-менеджмента, такие практики являются редкими на рынке. Одной из задач Комплаенс-актива ОКЮР является популяризация лучших практик.

Теперь вы знаете имена коллег, которые могут проконсультировать по теме мониторинга. Удачи!